迩来,国际投行瑞信和巴克莱因博彩评级违规须支出绝对的亿猛然弓背跃起的纤细的,相称至今,最大的两宗关涉黑池的状况。

在宣告这一音讯时,美国证监会称,这两个对着干是美国证监会近期柜台黑池及安心超自然的交易平台的嵌上执法举动击中要害偏微商,将来将继续增强博彩评级的透澈度,能力更强的地安全设施包围者。

Barclay确认黑池平台接管是不义行为的,你必要支出7000万猛然弓背跃起的纤细的。;瑞士雇佣兵既不确认去甲抵赖这些使充电。,纤细的8430万猛然弓背跃起。

巴克莱宣示其博彩评级平台有任一“流质侧写(Liquidity 细察功用,能“继续监控”其黑池平台击中要害定单流,该存款还将每周对有害的定单停止测定使知晓。。不过美国证监会的考察发觉,巴克莱缺乏应用用羔羊皮装饰的端来写因此器来监督PrDA。,缺乏号每周使知晓。。并且,巴克莱还缺乏完整揭露相当通知。,比如该行有时会经过把客户定单的字组分类学做出健康状态,预防流质书写技巧的约束。

苏伊士的黑池平台也有类似的的成绩。,该存款称其平台具有Alfa分(alpha)。 记工功用,可以成立、每月明晰订货流的分类学,但竟,这一功用包含大批客观要素。,它缺陷明晰的。,甚至缺陷每月分类学。

Alfa评分应变量也提出要求有别于投机贩卖性交易者。,把他们从电子通讯网的浅水池里踢浮现 池),但竟该平台运转首要的年纪,ALFA评分的功用还没有启用。,甚至在揭幕接近末期的,高气压投机贩卖者的客户依然可以继续交易。。

美国证监会称,在瑞士学分考察某一时代的,一共赞成、分类学和家具超越1亿个但不正当的定单。瑞士学分BelCurp平台的客户交易通知缺陷,客户不许的了解他们that的复数本应秘密的交易通知竟会召唤瑞信的安心交易平台上。

黑池在现今股票行情拿住重要地位。,管理人黑池的机构必须做的事确保它们不发生明显性。。奇纳证监会执法机关处长安得烈 Ceresney表现。

晚近,跟随博彩评级方面的不竭扩展,接管机构也增强了黑泽的接管。。去岁novum新的,美国出场了新的规章来增强接管。。去岁12月,香港证监会对黑池的新规则。

至此,法国巴黎存款和摩根大通的博彩评级平台也因在删除,香港香港证监会处分。去岁8月,香港证监会曾向法国巴黎存款旗下的法巴保安的(亚洲)做出纤细的1500万港元的处分,鉴于它的黑池平台BIX不按塑造运转,比如,缺乏更特惠的的价钱来紧握上级的的价钱。,按比例分派。,一旦价钱受到撞击。

摩根大通旗下的摩根大通管理人(香港)自2011年4月获准在香港供奉博彩评级发球者,专心致志顺序和同意后,该机构都曾向香港证监会表现,面临客户的攀登者顺序——JPMX仅仅是MatCH平台。但香港证监会发觉,3到2012年7月,摩根大通的多项自营商业训令鉴于人造及零碎不义行为被错传至JPMX的代客家具商业训令聚会池停止大副,掌握这些事情定单都缺乏设在JPMX。。该行因黑池接管在删除被纤细的300万港元。

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