西方星条旗集团股份有限公司旗下北京的旧称恒华艾伯特电子技术股份有限公司2018 年度活期化验传达

保举机构名称:西方星条旗开价纸张股份有限公司

使显得吸引人公司:衡华技术

保举相当的姓名:郑睿

联系电话:021-23153548

保举相当的姓名:博彩评级

联系电话:021-23153543

现场化验员姓名:郑睿、刘军卿、阳光美男子

现场反省的相配某一时代的:2018 年度

现场反省时间:2018 12 30 日至 2019 2 1

一、现场反省项主语

现场反省启发

(1)公司管理

不适用于

现场反省的办法(包孕但不限于指路牌) 33 在文字中列出):

1.公司条例和公司管理规则假定成熟?、合规

2.公司条例与三项支配假定无效

3.三集合记载管理吗?,时间、得第二名、列席和集合实质的一切的实质都合用的吗?,

集合数据假定完全的?

4.三、归结为原告的起诉缘由列席我的相互相干权杖署名。

5.东江坳公司假定庆祝相互相干法度?、行政规章、规章、正态化文学与局部的数据

管理事情支配的有或起作用

6.该公司的董事高发生了宏大的换衣服。,假定有相配的顺序和数据显示任务

不适用于

7.公司界分自有本钱持有者或实践把持人的变卦,假定有相配的顺序和数据显示

不适用于

任务

8.公司权杖、资产、财务、机构、职业孤独的边是孤独的吗?

9.公司与界分自有本钱持有者中间假定在竞赛

(二)乳房把持

现场反省的办法(包孕但不限于指路牌) 33 在文字中列出):

1.假定使负到期金额找到适合乳房审计规则的乳房审计规则

2.是上市继的自有本钱吗? 6 找到乳房审计规则,找到乳房审计机关

3.乳房审计机关的结合与审计手续费

4.审计手续费假定反正每地区召集一次集合?,对乳房审计机关送交任务的认真思考

改编和传达等(如适用于的)

5.审计手续费假定向董事会传达乳房审计的设计养护、上流社会的与开展

提出首要成绩等(如适用于的)

6.乳房审计机关假定将乳房审计任务改编传达给

管理养护和乳房审计任务中一下子看到的成绩等(如适用于的)

7.乳房审计机关假定反正每地区复核一次

(如适用于的)

8.乳房审计机关假定向审计手续费送交

年度乳房审计任务改编(如适用于的)

9.乳房审计机关假定向A董事会送交年度审计传达

乳房审计传达(如适用于的)

10.乳房审计机关假定送交乳房把持复习功课代表

适用于的)

11.喜欢风险覆盖、付托理财、套期保值事情等事项已片面找到。、合规的

内控规则

(三)数据显示

现场反省的办法(包孕但不限于指路牌) 33 在文字中列出):

1.公司的公报假定适合实践养护?

2.公司显示的实质假定齐备?

3.公司假定显示缺乏偏高地的换衣服或SI

4.假定有主要问题必要显示而不启动?

5.要紧数据的使分娩、显示议事程序、秘密的数据假定适合公司的数据显示

相互相干规则

6.是在互相作用的WebSI中发布的围攻者相干活跃记载

(四)找到和完成途径

现场反省的办法(包孕但不限于指路牌) 33 在文字中列出):

1.界分自有本钱持有者假定找到?、实践把持人及其相互相干权杖径直地或不直截了当的工作

资产或倚靠资源规则

2.界分自有本钱持有者、实践把持人及其相互相干权杖不径直地或不厕足其间

黄金或倚靠资源

3.关系市的考虑顺序假定适合规则

4.关系市的价钱假定有理的?

5.相互相干市中间缺乏相互相干性吗?

6.外国的辩解的合规顺序假定适合请求允许?

不适用于

7.辩解方不在财务逆转吗?、假定仔细考虑过的未归还到期金额等。

不适用于

8.假定有辩解到期金额仔细考虑过的,它将持续开价辩解。,相互相干审批顺序和显示假定重行执行

不适用于

任务

(五)募集资产的应用

现场反省的办法(包孕但不限于指路牌) 33 在文字中列出):

1.假定有可能在独一月内署名三方接管在议定书中拟定?

2.募集资产三方接管在议定书中拟定假定无效管理

3.假定缺乏第三方保持不变或违背付托资产A

4.假定有不适合顺序来变化进项的应用?、临时人员储备物质机动性、置

提早变卦、变化完成的得第二名等。

5.应用弃置不顾募集资产临时人员储备物质机动性、将募集资产转变为四季开花的储备物质资产。

使用过剩本钱储备物质机动性或归还银行覆盖。,公司缺乏承兑吗?

不适用于

Nuo时间的风险覆盖

6.进项的应用假定与所显示的数据分歧,项主语安排、覆盖能力假定与招股说明书涉及

信札等

7.筹建项主语假定在显著的风险?

(六)功能

现场反省的办法(包孕但不限于指路牌) 33 在文字中列出):

1.业绩有实体动摇吗?

2.对业绩大幅动摇有有理的解说吗?

不适用于

3.同行业同样的职业相比,公司业绩有偏高地的非常吗?

(七)公司业绩和自有本钱持有者承兑

现场反省的办法(包孕但不限于指路牌) 33

在文字中列出):

1.公司假定极其执行了相互相干承兑?

2.公司假定极其执行了相互相干承兑?

(八)倚靠要紧事项

现场反省的办法(包孕但不限于指路牌) 33

在文字中列出):

1.现钞股息规则假定已片面完成?,精确地显示

2.财务合规假定适合法度规则?,精确地显示

不适用于

3.有雅量的的本钱市有真实的市安插吗?

4.首要覆盖或专业有显著的换衣服或风险吗?

5.公司生产经营有显著的换衣服或风险吗?

6.前期接管机关和后援组织一下子看到公司的成绩

不适用于

二、现场反省和正好中一下子看到的成绩

不适用于。

(此页缺乏发短信。,西方星条旗股份有限公司、北京的旧称恒华艾伯特2018 年度化验传达署名

保举相当的署名:

西方星条旗股份有限公司2019 2 21

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